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临澧农商行开辟审计讲堂 增设审计例会 内审成效凸显

文章来源:县审计局 作者:齐必俭 发布时间:2019年01月07日 字号:

临澧县农村商业银行不断强化内审稽核、监督、检查职能,积极创新内审作为,在2018年取得了不菲的成绩。该行全年共对90名异动、出境人员进行了经济责任审计,审计面达到了100%,开展审计项目47个,累计投入工作量日1644个,对相关违规问题进行了严厉的经济处罚,处罚161人次,处罚金额6.45万元,移交纪检监察室立案查处1人。

为出色完成全系统内审工作任务,该行积极创新工作思路,不断提升内审人员实战能力和水平,开辟了审计讲堂,增设了每月一次的审计工作例会,大大激发了内审人员工作动力和潜能。首先编制了2018年审计学习方案。一是明确专业方向。细化业务类型,结合审计人员自身特点,明确了每位审计人员主攻专业方向,激励其不断加强自学,不断提升专业素质;二是开辟审计讲堂。采取轮流授课方式,每月要求一位审计人员结合自身主攻方向,准备1堂主题课程,制作成PPT,进行内部授课。第二,细化内控管理。为进一步完善全行内控工作管理,落实基层支行内控,与保卫部、监察室联合编制了《2018年内控工作指导意见》及《2018年支行内控工作考核办法》,将支行年度内控工作进一步细分为5大类14项,将每项工作明确到天到周到月到季,并逐项进行量化考核打分,将内控考核结果纳入支行综合考核得分进行管理,加强了支行对内控工作的重视力度。第三,实行审计例会制度。坚持每月一次审计例会,内审负责人汇报上月内审工作,明确下月内审工作重点,内审人员人人就本月内审工作落实情况进行汇报,做到了将审计例会作为提升业务素质的场所,极大的统一思想,规范了团队审计行为。在全年的内审工作中,他们一是加强与业务主管部门沟通协调,就检查发现的问题与相关业务部门积极沟通,左右联动,共同促进规范化管理。二是采取座谈方式,细致地与被检查单位沟通检查过程中发现的问题,提示问题产生的原因,促进被检查单位加强内部管控。一季度序时稽核结束后,将审后会议召开在营业部,由内外务工作组长对审计情况与营业部管理人进行深入交流,彻底杜绝午间大额资金无人值守、内管系统操作密码混用等原则性问题。三是认真编写整改通知书。详细列制整改措施及整改要求,积极指导责任人按规定整改,规范操作行为,全年共下达审计整改通知书124份,提出整改意见279条,有效规范合规经营行为。

全年共对三柜业务、信贷业务辅导16次,累计辅导柜员、客户经理78人,有效规范网点业务操作行为,确保新业务稳健发展。